图源：深圳市科技创新局官网。
官方发布“容错”新规
9种情形可免责
奥一新闻报道，7月8日，深圳市科技创新局颁布了《深圳市科技创新领域宽容失败履职尽责认定工作指引（试行）》，该文件简称《指引》。随后，在7月10日，相关部门又发布了《指引》的政策解读。
《指引》的核心涵盖了五个主要部分，即总体要求、适用情形、工作程序、结果运用以及附则。它详细阐述了宽容失败的原则，明确了履职尽责认定工作的适用范围、实施主体、勤勉尽责的要求以及免责的具体情形。
《指引》明确了三大基本原则，即“尊重规律，倡导创新”、“实事求是，公正客观”、“依法依规，宽容纠错”。在这些原则中，关键的一点是要明确区分因勇于开拓、积极进取、勇于挑战未知领域而出现的失败或未达到预期目标的行为，与那些弄虚作假、玩忽职守、谋取私利等违反纪律和法规的行为，确保能够进行细致的甄别和全面的判断。同时，必须精确掌握“容错”认定的准则，严格避免对问题性质产生误解，彻底摒弃将宽容视为“庇护伞”以及放松纪律的偏差，确保认定过程完全依照法律法规执行，在激励创新的同时，坚决维护规则的最低限度。
具体而言，《指引》中明确指出，科技创新应宽容失败，并在履行职责和承担责任时，遵循以下指导思想和基本原则：首先，要尊重客观规律，积极倡导创新精神；其次，要坚持实事求是，保持客观公正的态度；再者，要严格遵守法律法规，同时采取宽容纠错的方法。
《指引》的适用范围涵盖了整个深圳市，针对的是所有由财政资金支持的创新项目。它适用的主体包括深圳市内的事业单位，比如高等院校、科研机构、医疗卫生机构等，以及各类企业，同时还包括那些肩负科技管理职责和从事科技研究或相关活动的人员。值得关注的是，《指引》中提到，各财政专项资金的主管部门应持宽容态度对待失败，并作为履行职责、认定工作的主体，同时明确了五项勤勉尽责的标准，以及九种免责的情况。具体分析如下——
5项勤勉尽责条件
相关单位或个人同时满足以下情形，视为履行勤勉尽责义务：
战略决策的方向得以契合，我们在执行党中央、国务院以及省市的相关部署时，积极创新地推进科技工作，成功实现了大胆担当，并非由于主观上的故意而导致失败或错误。
该决策过程严格遵守了科学的民主决策流程。经过详尽的论证，依照既定程序进行了集体决策，确保了决策行为未越权，未擅自就“三重一大”事项作出个人决定，且未出现违反相关制度及业务流程的情况。
未曾利用职权谋取私利，经纪委监委部门核实，恪守廉政纪律，未擅自为个人、他人或任何团体获取非法利益；未曾与任何组织或个人恶意勾结，造成国家利益、公共福祉及他人合法权益受损。
在科技计划项目的执行阶段，我们要认真履行职责，勇于攻克难关；即便遭遇失败或错误，也要在处理矛盾和解决历史遗留问题时，主动承担责任，积极采取行动。
5、主动纠错，及时挽回损失或消除不良影响的。
9项免责情形
原始记录显示，尽管承担项目的单位和科技人员已经尽了勤勉尽责的义务，项目仍然未能完成。
2、对“里程碑式”“赛马式”项目未通过考核的。
对那些涉及创新、创业的项目，以及具有前瞻性、颠覆性和未来性的高风险技术，提供资金支持或承担风险投资，只要满足既定的条件、标准及流程，即便如此，若资助的项目未能实现既定目标。
由于遭遇无法克服的障碍，导致科技项目无法顺利进行或完成预定的研发任务与目标。
5、因技术路线选择不当导致难以完成预定目标的。
由于不可预见的因素影响，项目研发中的核心技术已被他人公之于众，这导致我们的研究开发工作变得不再必要。
由于存在不可预见的因素，科技计划项目成功研发出了目标产品；然而，鉴于市场发生了变化，进一步将其产业化应用已变得无实质意义。
由于尝试运用新颖的机制、方法、模式和技术所引发的科研创新，其实现与完成均面临重重困难。
9、按照国家、广东省和深圳市有关规定，可以认定的其他情形。
《指引》对启动及确认流程作出了规定，对容忍失误、履行职责的确认流程启动及确认要求进行了阐述，整个流程将依照“启动流程-接受调查-组织决策-结果反馈”这四大步骤进行操作。对于被认定为履行职责的单位或个人，将不会追究其相关责任，且不会对其评价与考核产生影响，亦不会妨碍其再次申请财政资金支持的科技项目。年度考核、评选优秀、颁发奖励等活动，不得给出负面评价。所提出的意见，将成为单位接受审计、监督检查等任务的关键参考。
据了解，《指引》自印发之日起试行，有效期三年。
新规亮点：
制度化保障，建立规范流程
《指引》整体来看，其核心优势在于为“激励创新与包容失误”设立了全面且易于实施的制度支持，并清晰划定了免责的“安全区域”。
系统化地罗列了九种明确的免责条件，为科研工作者确立了明确的“容错”范围。
加强保障措施，一旦确认其履行职责到位，将明确表示不追究相关责任，同时确保其考核评价、评优不受影响，亦不影响未来再次申请财政资金。
涵盖面极广，不仅包括全市所有由财政资金支持的科技创新项目，而且适用对象十分广泛，既涉及从事科研与管理工作的事业单位及企业，也包括这些机构的工作人员。
确立了一套标准化的操作步骤，其中明确了各专项资金的主管部门为执行主体，同时详细阐述了启动及认定工作的具体流程，从而确保了认定工作的有序进行。
“鼓励创新，宽容失败”
深圳支持科技创新更进一步
《指引》的基本原则强调，应重视遵循规律并积极倡导创新精神。它充分认可科研活动的探索性、复杂性、多样性以及不确定性等特性，高度重视科研过程中试错与探索的重要性，同时致力于支持和保障科研人员创新热情的发挥，并努力消除科研创新过程中对风险因素的担忧。
“深圳十大观念”中提倡“勇于创新，包容失误”，这一理念不仅体现了深圳人民的价值观，更是这座城市的精神支柱和内在力量。近些年，深圳大力推行以创新为动力的发展战略，科技创新活动呈现出日益旺盛的态势。
资料图，图文无关。图源：南方+
深圳市科技创新局局长张林在先前的一系列关于深圳综合改革试点新闻发布会上指出，深圳持续增强企业在技术创新决策、研发资金投入、科研活动组织以及成果转化等关键领域的核心作用。目前，企业的研发资金投入高达2086.7亿元，这一比例占据了全社会研发投入的93.3%，在全国城市中总量位居首位。我国国家高新技术企业数量已超过2.5万家，平均每平方公里分布有12家企业。同时，新增的国家级专精特新“小巨人”企业有296家，使得总数达到了1025家，其增量在全国位居首位，而总量则位列全国第二。
值得注意的是，深圳的各个区域之前已经进行了相关尝试。在今年的3月份，深圳市南山区出台了《支持创新创业“六个一”行动方案》，并推出了15项关键的措施。在推动早期、小型和科技投资方面，建议设立总规模达5亿元的战略直接投资专项种子基金和天使基金，针对经确认的人工智能、机器人、生物医药、低空经济等南山区的重点扶持和发展的战略性新兴产业及未来产业的初创企业，提供领投支持。基金中，单个项目亏损上限可达100%。此举标志着深圳在激励创新、包容失败的道路上迈出了关键步伐。
