6月20日，证监会发布了《证券公司分类评价规定（修订草案征求意见稿）》，并且同步开展了面向公众的意见征询活动。此次修订方案旨在促进证券行业的持续稳定发展，目前已引起业界的广泛关注。
突出功能导向
本次修订旨在清晰界定立法的宗旨，确保证券公司全面执行其职责与职能，同时增强其专业水平。评价体系已进行更新，包括“风险控制、持续遵守规定、业务发展及功能达成”四大关键方面。功能实现的情况与实体经济的增长及国家战略密切相关，同时，证券业协会将对这一情况开展专门的评估活动，旨在为行业指明方向并注入动力。
该措施有助于证券企业明确其角色定位，既能保证遵循监管规定，同时还能更有效地与国家的战略发展方向及实体经济的实际需求相结合。
支持差异发展
对业务发展目标进行优化调整，对加分准则进行修订，摒弃仅以营业收入排名作为加分依据的做法；降低规模相关指标的重复加分比例。提升净资产收益率在加分体系中的占比，将加分资格限定在排名前30的企业之中；此外，还引入自营投资权益类资产等特定指标作为新的加分条件。
一系列举措致力于促使证券公司从单一规模扩张目标转向深入挖掘财富管理等多个细分市场，寻求独具特色的增长路径，以此推动业务模式的改进与升级，加强对于实体经济的支持力度，同时为中小金融机构创造更多的发展良机。
强化规范惩处
《规定》凸显了“严厉打击重大案件”的政策方向。该文件明确表明，针对违法情节严重或违规行为显著的企业，将直接降低其评价等级。在执行处罚和扣分措施的同时，也着重提出了深入分析问题本质的原则，确保对严重违法行为的打击有足够的余地。此外，根据“处罚与过错相当”的原则，对纪律处分中涉及“资格罚”的扣分标准进行了相应的提升。
该举措提升了证券公司合规监管的力度，提高了评价体系的专业性，进而推动了行业的标准化发展，同时助力了行业的持续稳健增长。
优化扣分规则
对于涉嫌违规但主动纠正失误的证券公司，新规定包括以下要点：对于承诺与执法部门合作并先行进行赔偿的企业，将相应减少其扣分，以此作为对其积极改正错误行为的奖励，并且有助于降低监管成本。
本规定对违规行为实施惩处，旨在促使证券企业主动纠正错误，有助于营造一个优良的市场氛围，并增强监管效果。
推动风险化解
《规定》具体规定，对于通过调整控股股东以缓解和解决重大风险的企业，一旦其风险控制指标符合既定标准，将享有额外的加分优惠。同时，该规定鼓励具备条件的有关主体主动投身于风险证券公司的处理事务中，目的在于帮助有问题的公司减轻风险压力大连市同乐中小企业商会，同时确保整个行业的平稳运行。
该规则旨在激发市场活力，提高问题企业解决问题的效能，同时确保行业稳定和投资者权益得到维护。
展望行业前景
《规定》的最新修订版本致力于对证券公司的分类评价体系进行深化改进与提高。这一行动旨在从多个角度为证券行业的持续进步提供坚实的保障，并且促进证券公司更高效地助力实体经济的增长以及国家战略的实施。面向未来，证券公司必须适应新的制度要求，强化风险控制，同时积极促进合规体系的完善。
